К ним относятся: УК может быть только АО или ООО, созданное на основании действующего законодательства страны. К имеет право использовать в своих наименованиях такие слова как «инвестиционный фонд» и другие, но главное, чтобы было сочетание со словами «управляющая компания». Вся деятельность, в том числе управление активами и паями, может проводиться только на основании лицензии. Деятельность УК может быть совмещена с работой по управлению ценными бумагами. УК имеет право на осуществление инвестирования личных средств, совершение сделок по передаче имущества в пользование и т.д. Размер личных средств, которые могут находиться в распоряжении УК, должен соответствовать условиям, устанавливаемым нормативными положениями Банком России. Управляющая организация обязана обеспечивать непрерывное руководство деятельностью. Полномочия, переданные исполнительному органу, не могут принадлежать юридическому лицу. Ни РФ, ни субъекты государства, ни муниципальные образования не могут входить в состав управляющих компаний. Внутреннее контролирование деятельности должно проводиться контролером – должностным лицом, освобождаемым и назначаемым на должность исполнительным органом.